Auditoría de Cumplimiento como Herramienta para un Blanqueo de Capitales a Contracorriente
U$D 180
La auditoría de cumplimiento como clave en la prevención del blanqueo de capitales, con énfasis en su uso estratégico y pruebas adaptadas a la evolución del cumplimiento, fomentando la colaboración entre responsables.
Duración: 2 clases de 90 min.
| Fecha de inicio | Julio 2024 |
|---|---|
| Profesor | Edwin René Ríos |
| Nivel | Intermedio |
¿Qué aprenderés en esta MasterClass?
Comprensión práctica de una auditoría de cumplimiento basada en riesgos y en estándares.
Uso de los resultados de una auditoría independiente como herramienta estratégica.
Procedimientos y pruebas de auditoría frente a la transformación y automatización del cumplimiento.
Destinado a: Auditores Internos, Auditores Externos, Inspectores, Reguladores, Gestores de Riesgo y Oficiales de Cumplimiento
Requisitos Técnicos:
Se requiere una conectividad estable y la disponibilidad de un dispositivo con navegador web actualizado.
Temario
Auditoría de Cumplimiento como Herramienta para un Blanqueo de Capitales a Contracorriente
En este Masterclass, los participantes adquirirán una comprensión práctica de cómo la auditoría de cumplimiento juega un papel fundamental en la prevención del blanqueo de capitales y cómo sus resultados pueden ser utilizados como una herramienta estratégica e independiente para los interesados clave de la organización. Se abordarán procedimientos de auditoría con un enfoque basado en riesgos, así como pruebas de auditoría frente a la transformación y automatización del cumplimiento. Además, se desarrollará un caso de estudio que, desde una perspectiva independiente y objetiva, fomentará la empatía y respaldará la creación de sinergias con los responsables de la gestión de cumplimiento en la segunda y tercera línea de defensa.
Nivel:
Intermedio.
Edwin René Ríos
Socio en RSM Panamá. Empresario, conferencista y experto en gestión de riesgos. Como socio en RSM, lidera las prácticas de gobierno corporativo, auditoría interna, riesgos, tecnología y cumplimiento para la prevención del blanqueo de capitales. Lic. en Administración de Empresas, CPA, MBA en Finanzas y Certificación AML-CA de FIBA, entre otros Diplomados en Auditoría y AML. Entrenador para RSM LATAM en temas de auditoría de cumplimiento para la prevención del blanqueo de capitales, y catedrático universitario en auditoría interna y riesgo AML.
