Destinado a: Equipos y Oficiales de cumplimiento, Equipos de gestión de riesgos, Auditoría Interna y Externa, así como consultores y asesores estratégicos en Riesgos y Compliance
Fortalece la Gestión de Riesgos de Compliance a partir de Estándares Internacionales
U$D 80
Masterclass práctica para pasar de “policías del riesgo” a socios estratégicos: herramientas simples, casos y dinámicas para desmontar mitos, fortalecer competencias y alinear cultura y comunicación, convirtiendo la gestión de riesgos en valor.
- Disponible: offline
- Duración: 4 Episodios de 30 minutos cada uno
| Nivel |
Intermedio |
|---|---|
| Profesor |
Karen Lopera |
| Ranking |
Recomendadas |
Descripción
¿Qué aprenderás en esta MasterClass?
Aprenderemos a través de casos reales, herramientas y buenas prácticas, las claves metodológicas para estructurar, implementar y evaluar la gestión de riesgos de Compliance a la luz de estándares internacionales como las 40 Recomendaciones del GAFI, la ISO 31000:2018 y COSO ERM.
Requisitos Técnicos:
Se requiere una conectividad estable y la disponibilidad de un dispositivo con navegador web actualizado.
Temario
EPISODIO 1: Identificación de Riesgos desde los delitos fuente de LA/FT/PADM.
Qué son los estándares internacionales, cómo funcionan, para qué tipo de compañías son más útiles unos u otros, y cómo desde sus recomendaciones y buenas prácticas se pueden identificar riesgos y señales de alerta relacionados con los delitos fuente de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Incluye casos con impacto legal, operativo, reputacional y de contagio.
EPISODIO 2: Cómo segmentar factores de riesgo.
Usualmente las identificaciones y valoraciones de riesgos suelen realizarse enfocadas en el factor de riesgo de Contrapartes, pero además de este, aprenderemos cómo se aborda de manera efectiva y práctica para los factores de Producto, Canal y Jurisdicción.
Incluye casos prácticos.
EPISODIO 3: Qué pasos metodológicos debe cumplir mi matriz de riesgos de Compliance.
Cómo abordar desde las prácticas recomendadas por metodologías de reconocido valor técnico: el riesgo inherente y residual en Compliance, la definición de apetito de riesgo y la tolerancia, el análisis de riesgos emergentes y oportunidades.
EPISODIO 4: Evaluación de la efectividad debida diligencia.
Cómo evaluar la efectividad de los controles de debida diligencia partiendo del uso de pruebas de cumplimiento o sustantivas, de técnicas de aseguramiento y de herramientas preventivas como el Compliance Stress Test.
About Karen Lopera
Consultora en Compliance, Riesgos y Auditoría
Karen Lopera, especialista en Auditoría y Control de Gestión, con estudios en Compliance, Modelos de Control y Gestión de Riesgos. Consultora, speaker y docente en Cumplimiento, Gobierno y Riesgos.
Cuenta con más de una década de experiencia en la implementación de programas de gestión Compliance para sectores como: industrial, manufactura, banca, comercial, de servicios, de construcción e infraestructura, energía, tecnología, cultura y economía naranja, de transporte, comercio exterior y asegurador.
