Regulación Fintech y la función del Compliance ante nuevas regulaciones.
U$D 80
Exploraremos cómo el compliance ayuda al sector fintech en América Latina a adaptarse a cambios regulatorios de forma preventiva.
- Duración: 2 clases de 60 min.
| Fecha de inicio |
Diciembre 2024 |
|---|---|
| Nivel |
Intermedio |
| Profesor |
Julio Enrique Toledo |
Descripción
¿Qué aprenderás en esta MasterClass?
Un repaso sobre diferentes estrategias de regulación implementadas en América Latina y el papel crucial del compliance en adaptarse a estos cambios. La importancia de estar al tanto sobre las tendencias regulatorias y la función preventiva.
Requisitos Técnicos:
Se requiere una conectividad estable y la disponibilidad de un dispositivo con navegador web actualizado.
Analizaremos estrategias efectivas de regulación y el papel crucial del compliance en adaptarse a estos cambios, regulaciones asociadas. Se analizarán los conceptos, estrategias implementadas, sectores fintech y principales referentes en la región ante el crecimiento de la industria.
Temario
Clase 1:
- Introducción al Ecosistema Fintech (10 min)
- Definición y datos de la industria Fintech.
- Factores que impulsan la necesidad de regulación.
- Panorama Regulatorio en América Latina ( 25min)
- Visión general de la regulación Fintech en América Latina (México, Brasil, Argentina, Colombia, Guatemala).
- Diferentes enfoques: regulaciones estrictas vs. enfoques más flexibles.
- Principales Retos Regulatorios (20 min)
- Riesgos asociados y contratación electrónica.
- Protección al consumidor y protección de datos.
- Inclusión financiera.
Clase 2:
- Introducción al Compliance en el Sector Financiero (10 min)
- Función y responsabilidad del Compliance Officer.
- Compliance como ventaja competitiva.
- El Rol del Compliance frente a las nuevas tecnologías y tendencias de regulación (20 min)
- Implementación de políticas de cumplimiento frente a nuevas normativas.
- Gestión del riesgo y creación de programas de compliance efectivos.
- Estrategias Proactivas de Compliance (20 min)
- Herramientas para mantenerse al día con los cambios regulatorios.
- Mapa de riesgos: Identificación y mitigación.
- Casos prácticos de adaptación a normativas.
- Desafíos y Buenas Prácticas en Compliance (10 min)
- Ética empresarial y la cultura de cumplimiento.
Destinado a: Compliance Officers, abogados
15 a 16hs
Nivel:
Intermedio.
About Julio Enrique Toledo
Director de Cumplimiento Normativo
Julio Enrique Toledo
Julio Toledo trabaja para una entidad financiera en Guatemala, con el objetivo de transformar la gestión del compliance mediante un enfoque innovador y preventivo. Con más de 12 años de experiencia en la banca privada y 8 años como abogado, ha acumulado conocimientos tanto profesionales como académicos.
Actualmente, lidera el diseño y desarrollo de la estrategia de Compliance en el Grupo Financiero G&T Continental. Posee experiencia en la implementación de productos financieros, asesoría en materia prudencial, civil y mercantil, y operaciones fiduciarias. Ha trabajado en la estructuración, reestructuración, negociación y elaboración de contratos de crédito.
Sus habilidades blandas facilitan el trabajo en equipo y la capacidad de consenso, esenciales para alcanzar objetivos y ejecutar proyectos. Sus intereses incluyen Compliance y Gobierno Corporativo, gestión de riesgos, Legal Operations, Legal Design y regulación fintech.
